仅用4个月,国泰君安资管火速拿下公募资格,权益投资行业第二已成亮点,财富管理添新抓手

原标题:仅用4个月,国泰君安资管火速拿下公募资格,权益投资行业第二已成亮点,财富管理添新抓手 来源:财联社

财联社(记者 刘超凤,覃泽俊)讯,2021年1月3日,国泰君安资管“开年”获批公募资格,历时仅4个月,成为行业内第14家获此资格的券商或券商资管子公司。

国泰君安资管也是自“一参一控”放宽以后,首家申请公募牌照的券商资管子公司,也是三年来首家获批公募资格的券商系资管公司。目前,仍有3家券商背景的公司待批公募资格。虽然已获批公募资格,但国泰君安资管在换领经营证券期货业务许可证后,才会开展公募业务。

自从大集合“参公化”改造以来,国泰君安资管已经完成5只公募化产品。其中,君得明的首日募集规模达122亿元,认购之火爆引发业内的极大关注。作为“头部”券商资管,截至2020年三季度,国君资管月均规模为5722亿元,位居行业第三位;主动管理资产月均规模为3586亿元,仅次于中信证券,位居行业第二位。

国君资管公募资格获批

2021年1月3日晚,国泰君安发布公告称,证监会核准国泰君安资管公开募集证券投资基金管理业务资格。国泰君安成为第14家获得公募资格的券商或券商资管子公司。

值得一提的是,国泰君安资管从发起申请,至公募资格正式获批,仅用时4个月。相较之下,今年获批的东兴基金和民生基金批准时间为3年、4年。

国泰君安资管表示,公司将尽快完成筹备工作,并在换领经营证券期货业务许可证后,开展公开募集证券投资基金管理业务。

2020年8月14日,国泰君安递交了开展公募基金管理业务资格申请。这是自7月31日监管部门提出放宽“一参一控”后,首家申请公募牌照的券商资管子公司。自递交申请到火速获批,国泰君安资管仅历时四个月。

此前,国泰君安将国联安基金的51%股权以10.45亿元转让给太平洋资产,也被业内人士解读为旗下资管子公司扫除“一参一控”障碍,直接申请公募牌照“铺路”。

“头部”券商资管

国泰君安证券自1993年起开展客户资产管理业务,是国内最早开展资产管理业务的证券公司。早在2003年起展开低风险套利的投资实践,是国内最早从事ETF、权证等金融衍生品领域套利投资的证券公司之一。

2010年10月18日,国泰君安证券资管正式成立,注册资本金8亿元,是国泰君安证券的全资子公司。同年,国泰君安资管取得证监会关于开展私募资产管理业务的资格。2012年,获得保险资金委托投资管理资格。2017年7月,国泰君安资管的注册资本金由8亿增加至20亿元。

从规模来看,国泰君安资管是头部券商资管子公司。2017年,国泰君安资管的资产规模突破9000亿,主动管理规模达3200亿。2019年,主动管理规模达到4199亿元,占比超过60%。

根据中基协最新统计数据,截至2020年三季度,国君资管月均规模为5722亿元,位居行业第三位;主动管理资产月均规模为3586亿元,仅次于中信证券,位居行业第二位。根据国泰君安证券今年披露的半年报,国君资管的主动管理规模占比已升至62.8%。

已完成5个大集合改造

伴随着资管新规的出炉,券商资管子公司纷纷将旗下大集合资管产品对标公募基金进行改造。

所谓大集合产品,是指证券公司设立管理的投资者人数不受200人限制的集合资产管理计划。2018年11月,为适应“资管新规”的要求,证监会发布《证券公司大集合资产管理业务适用操作指引》,明确要求存量大集合资管产品应当对标公募基金,于2020年底之前,完成对大集合产品公募化改造。为顺应资管新规的延期,券商大集合产品的过渡期同步延长至2021年底。

自2019年8月,证监会向中信证券、国泰君安证券和东方证券下发同意集合资产管理计划合同变更函后,券商的大集合公募化改造就已拉开帷幕。

2019年9月,国泰君安证券旗下君得明混合型资管计划完成公募化改造。数据显示,该基金首日募集规模达122亿元。最近的一只参公化改造的产品是君得益。2020年10月份,国泰君安君得益三个月持有期混合型 (FOF)经证监会核准设立,自2020年11月16日起生效。

截至目前,国泰君安资管已经完成了5个公募化改造产品,包括君得诚混合、君得鑫2年期混合、君得明混合、君得盛债券、君得益(FOF)。

根据已经披露的三季报,截至2020年三季度末,君得鑫2年期混合的资产规模约为91.19亿元,君得明混合的资产规模为54.55亿元,君得诚混合、君得盛债券的资产规模则分别为13.95亿元、5.87亿元。

其中,君得鑫的投资经理为张骏、周晨,张骏也是基金投资部总经理。根据2020年三季报,以君得鑫为例,前十大重仓股包括酒鬼酒、捷佳伟创、泸州老酒,这三只股票2020年年内涨跌幅分别为335%、266%、168%。

券商发力公募尚需时间培育

光大证券分析师王一峰在研究中指出,今年7月31日新政重心之一是致力打造国际一流的财富管理机构,支持优质公司集团化运营,完善子公司监管安排,提高综合财富管理服务能力。

大型券商设立公募基金有哪些可复制的优势?“由于初创团队大概率来自券商,所以券商的优势容易在基金公司生根。”平安证券基金研究团队执行总经理贾志认为,券商系基金公司是公募基金中很重要的参与者,券商系的公募基金在权益投资方面存在一定优势,整体发展与其他类型的公募基金公司趋同,公募基金公司的发展没有捷径可言。

据财联社记者统计,现有券商系公募基金共有67家已设立,除去13家拥有公募牌照的券商或券商资管,由证券公司参股或控股的公募基金公司为54家。

按照“一参一控”规则,目前券商中持有公募牌照的仅13家,包括6家证券公司及7家券商资管子公司。分别是高华证券、东兴证券、国都证券、华融证券、山西证券、中银国际证券、渤海汇金资管、财通资管、华泰资管、东方资管、长江资管、浙商资管、中泰资管。

目前,证监会披露的公募基金资格审批表中还有3家券商背景的公司待批,分别是2019年11月提交申请的五矿证券,2020年8月提交申请的华金证券,以及今年11月提交申请的华西证券。

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